陜宣發(fā)[2018]43號(hào)

各設(shè)區(qū)市、韓城市黨委宣傳部、金融工作辦公室，楊凌示范區(qū)、西咸新區(qū)黨工委宣傳部、金融工作辦公室，各省屬文化企業(yè)：

為進(jìn)一步做好我省文化企業(yè)上市培育工作，構(gòu)建文化企業(yè)掛牌上市梯隊(duì)，扶持具有上市潛力的優(yōu)質(zhì)文化企業(yè)加快上市進(jìn)程，我們制定了《陜西省重點(diǎn)上市后備文化企業(yè)資源庫(kù)管理暫行辦法》，現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

中共陜西省委宣傳部 陜西省地方金融監(jiān)督管理局

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)陜西監(jiān)管局

2018年12月5日

陜西省重點(diǎn)上市后備文化企業(yè)資源庫(kù)管理暫行辦法

第一章 總則

第一條 為進(jìn)一步做好我省文化企業(yè)上市培育工作，構(gòu)建文化企業(yè)掛牌上市梯隊(duì)，扶持具有上市潛力的優(yōu)質(zhì)文化企業(yè)加快上市進(jìn)程，根據(jù)《中共陜西省委辦公廳 陜西省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)<關(guān)于進(jìn)一步加快陜西文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干政策措施>的通知》（陜辦發(fā)〔2017〕30號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《通知》），制定本辦法。

第二條 本辦法所稱文化企業(yè)，是指根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的《文化及相關(guān)產(chǎn)業(yè)分類（2018）》確定的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和銷售文化產(chǎn)品和服務(wù)的企業(yè)。

第三條 省委宣傳部會(huì)同省地方金融監(jiān)管局、陜西證監(jiān)局負(fù)責(zé)建立我省重點(diǎn)上市后備文化企業(yè)資源庫(kù)，并組織實(shí)施相關(guān)企業(yè)的發(fā)掘、篩選、培育、服務(wù)等工作。

第二章 申報(bào)與評(píng)選

第四條 申報(bào)成為省級(jí)重點(diǎn)上市后備文化企業(yè)必須同時(shí)符合以下條件：

（一）基本要求

1.企業(yè)注冊(cè)地在陜西省，合法存續(xù)的股份有限公司或有限責(zé)任公司；

2.有明確的掛牌或上市意愿；

3.已基本建立法人治理結(jié)構(gòu)，企業(yè)運(yùn)作規(guī)范，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記錄，企業(yè)及其高管人員無(wú)重大違法違規(guī)行為和不良信用記錄；

4.主營(yíng)業(yè)務(wù)具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，發(fā)展前景良好，具有較高成長(zhǎng)性；

5.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)保要求。

（二）財(cái)務(wù)指標(biāo)

1.股本在1000萬(wàn)元以上；

2.最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年累計(jì)凈利潤(rùn)不低于500萬(wàn)元；或最近一年盈利，最近一年凈利潤(rùn)不低于500萬(wàn)元；

3.最近一年?duì)I業(yè)收入不低于1000萬(wàn)元；

4.最近一年末無(wú)未彌補(bǔ)虧損。

第五條 申報(bào)成為省級(jí)重點(diǎn)上市后備文化企業(yè)須提供以下材料：

1.陜西省重點(diǎn)上市后備文化企業(yè)申報(bào)表（附后）；

2.法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證和法定代表人身份證復(fù)印件；

3.經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的企業(yè)近三年財(cái)務(wù)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告；

4.申報(bào)前一個(gè)月內(nèi)由人民銀行征信中心出具的企業(yè)及高管人員信用報(bào)告。

已與證券公司等中介機(jī)構(gòu)簽訂改制上市財(cái)務(wù)顧問協(xié)議或上市輔導(dǎo)協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)協(xié)議文本復(fù)印件。

第六條 重點(diǎn)上市后備文化企業(yè)認(rèn)定程序：

（一）材料申報(bào)

省屬文化企業(yè)申報(bào)材料直接遞交省委宣傳部。

市屬文化企業(yè)申報(bào)材料經(jīng)各設(shè)區(qū)市宣傳部門會(huì)同金融管理部門審核后，統(tǒng)一報(bào)省委宣傳部。

其他文化企業(yè)由企業(yè)所在縣（市、區(qū)）宣傳部門會(huì)同同級(jí)金融管理部門組織申報(bào)，并對(duì)企業(yè)申報(bào)材料進(jìn)行初審，初審?fù)ㄟ^報(bào)所屬設(shè)區(qū)市宣傳部門審核；各設(shè)區(qū)市宣傳部門會(huì)同同級(jí)金融管理部門對(duì)企業(yè)申報(bào)材料進(jìn)行復(fù)核后統(tǒng)一報(bào)省委宣傳部。

申報(bào)時(shí)間為每年5月。

（二）核查與選定

省委宣傳部會(huì)同省地方金融監(jiān)管局、陜西證監(jiān)局等部門及證券、財(cái)會(huì)、法律等方面的專家對(duì)申報(bào)企業(yè)材料進(jìn)行綜合評(píng)審，必要時(shí)實(shí)地考察，符合條件的納入“陜西省重點(diǎn)上市后備文化企業(yè)資源庫(kù)”，并根據(jù)財(cái)務(wù)指標(biāo)、掛牌上市進(jìn)展等情況進(jìn)行分層管理。

省委宣傳部于每年8月公布本年度的入庫(kù)企業(yè)名單和入庫(kù)企業(yè)分層情況。

第三章 服務(wù)和管理

第七條 對(duì)重點(diǎn)上市后備文化企業(yè)實(shí)行五星級(jí)分級(jí)管理。

五星級(jí)為已向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或境外證券交易所報(bào)送上市申請(qǐng)材料的企業(yè)，四星級(jí)為已在陜西證監(jiān)局輔導(dǎo)備案或已由境內(nèi)外會(huì)計(jì)師、律師完成境外上市審計(jì)報(bào)告和法律意見書的企業(yè)，三星級(jí)為財(cái)務(wù)指標(biāo)基本符合上市條件，且與券商等中介機(jī)構(gòu)簽訂上市輔導(dǎo)協(xié)議的股份制企業(yè)，或已在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的企業(yè)。二星級(jí)為財(cái)務(wù)指標(biāo)較好、上市目標(biāo)明確，經(jīng)股改和輔導(dǎo)培育短期內(nèi)有望滿足上市基本條件的企業(yè)，或已在陜西股權(quán)交易中心交易板掛牌的企業(yè)。一星級(jí)為其他入庫(kù)企業(yè)。

第八條 對(duì)五星級(jí)企業(yè)，省委宣傳部、省地方金融監(jiān)管局、陜西證監(jiān)局加強(qiáng)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或境外證券交易所，以及有關(guān)企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)的溝通，積極協(xié)調(diào)解決證監(jiān)會(huì)或境外證券交易所提出的有關(guān)企業(yè)上市存在的問題，并做好輿論宣傳，重大問題報(bào)省委、省政府。

對(duì)四星級(jí)和三星級(jí)企業(yè)，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)企業(yè)和券商等中介機(jī)構(gòu)的跟蹤服務(wù)，協(xié)調(diào)省級(jí)有關(guān)部門及各市解決有關(guān)企業(yè)工商、稅務(wù)、環(huán)保、土地、房產(chǎn)、社保等問題。

對(duì)于二星級(jí)和一星級(jí)企業(yè)，協(xié)調(diào)券商等中介機(jī)構(gòu)和有關(guān)市區(qū)政府部門，定期走進(jìn)企業(yè)對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、組織管理、資產(chǎn)架構(gòu)等把脈，制定一對(duì)一培育輔導(dǎo)方案。

第九條 根據(jù)《通知》有關(guān)政策要求對(duì)入庫(kù)企業(yè)按照上市進(jìn)程予以獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助：

（一）對(duì)已完成陜西證監(jiān)局上市輔導(dǎo)驗(yàn)收并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送上市申請(qǐng)材料的五星級(jí)企業(yè)給予250萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)。

（二）對(duì)成功在陜西證監(jiān)局輔導(dǎo)備案的四星級(jí)企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)100萬(wàn)元。

（三）對(duì)于其他入庫(kù)企業(yè)按星級(jí)高低，根據(jù)當(dāng)年省級(jí)文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金規(guī)模，優(yōu)先享受《通知》明確的文化產(chǎn)業(yè)基金投資、貸款貼息補(bǔ)助、投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)戎С终摺?/p>

第十條 省委宣傳部對(duì)入庫(kù)企業(yè)建立培訓(xùn)培育檔案，實(shí)行跟蹤指導(dǎo)。組建由券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、股權(quán)投資基金等組成的專業(yè)服務(wù)平臺(tái)，為企業(yè)改制和上市提供綜合化服務(wù)。每年不定期召開專題研修班，邀請(qǐng)相關(guān)專家對(duì)入庫(kù)企業(yè)進(jìn)行專題培訓(xùn)；組織企業(yè)到先進(jìn)地區(qū)學(xué)習(xí)考察，借鑒外地成功經(jīng)驗(yàn)；召開不同形式的投融資項(xiàng)目洽談會(huì)，邀請(qǐng)境內(nèi)外知名投資機(jī)構(gòu)、私募資金等對(duì)入庫(kù)企業(yè)進(jìn)行考察、投資。

第十一條 各市（區(qū)）宣傳部門應(yīng)制定針對(duì)當(dāng)?shù)厣鲜泻髠湮幕髽I(yè)改制上市的獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助辦法和扶持政策，并協(xié)調(diào)有關(guān)部門為入庫(kù)企業(yè)在掛牌上市過程中辦理土地、稅收、環(huán)保、房產(chǎn)等手續(xù)開辟綠色通道。

第十二條 省重點(diǎn)上市后備文化企業(yè)資源庫(kù)實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。成功上市或出現(xiàn)重大違規(guī)失信情形以及經(jīng)營(yíng)狀況等嚴(yán)重不符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)將從中剔除，并隨時(shí)公布。

后備企業(yè)星級(jí)每半年更新一次并對(duì)外發(fā)布。

第十三條 省級(jí)重點(diǎn)上市后備文化企業(yè)應(yīng)于每年5月底前，將上一年度經(jīng)營(yíng)發(fā)展情況、企業(yè)重大事件等向省委宣傳部報(bào)備。改制上市工作如有重大進(jìn)展隨時(shí)報(bào)告。

第四章 附則

第十四條 本辦法由省委宣傳部負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。

編輯：孫潔